2022年9月10日星期六

外汇证券监管牌照—澳洲ASIC

外汇证券监管牌照—澳洲ASIC

ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文缩写,ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文缩写,即澳大利亚证券和投资委员会,它是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。

澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)成立。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

外汇证券监管牌照—澳洲ASIC

监管要求

1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

澳大利亚ASIC监管职能

管辖范围广泛

作为澳大利亚的一个政府部门,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分:

1、作为消费信贷监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任。

2、作为市场的监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)评定如何有效地授权金融市场,并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。

3、作为金融服务监管机构,澳大利亚证券.............

原文转载:http://fashion.shaoqun.com/a/1190642.html


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